標準編號:	GB/T 39117-2020
中文名稱:	智能制造能力成熟度評估方法
英文名稱:	Maturity assessment method of intelligent manufacturing capability
中標分類:	L70    信息處理技術綜合
行業分類:	GB    國家標準
ICS分類:	35.240.50 35.240.50    信息技術在工業上的應用 35.240.50
發布機構:	國家市場監督管理總局 國家標準化管理委員會
發布日期:	2020-10-11
實施日期:	2021-5-1
標準狀態:	valid
翻譯語言:	英文
文件格式:	PDF
中文字符數:	11000 字
翻譯價格(元):	720.0
交付時間:	付款后 1 個工作日

Codeofchina.com is in charge of this English translation. In case of any doubt about the English translation, the Chinese original shall be considered authoritative. This standard is developed in accordance with the rules given in GB/T 1.1-2009. Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of patent rights. The issuing body of this document shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. This standard was proposed by and is under the jurisdiction of the Ministry of Industry and Information Technology of the People's Republic of China. Maturity assessment method of intelligent manufacturing capability 1 Scope This standard specifies the assessment content, process and method of the maturity of intelligent manufacturing capability. This standard is applicable to manufacturing enterprises, intelligent manufacturing system solution providers and third parties to conduct maturity assessment activities of intelligent manufacturing capability. 2 Normative references The following referenced document is indispensable for the application of this standard. For dated references, only the edition cited applies. For undated references, the latest edition of the referenced documents (including any amendments) applies. GB/T 39116-2020 Maturity model of intelligent manufacturing capability 3 Terms and definitions For the purposes of this document, the terms and definitions given in GB/T 39116-2020 and the following apply. 3.1 assessment domain the set of core clauses for maturity assessment of intelligent manufacturing capability 3.2 assessment criteria the set of policies, procedures or requirements used as a reference against which objective evidence is compared Note: This is a modified definition of 3.2 in GB/T 19011-2013. 3.3 assessment findings the results of assessment of the collected evidence against assessment criteria Note: This is a modified definition of 3.4 in GB/T 19011-2013. 4 Contents of assessment The assessment domain shall be determined according to the business activities of the object to be assessed based on the requirements of GB/T 39116-2020. The assessment domain shall cover all the four capability elements at the same time: personnel, technology, resources and manufacturing. Domains and subdomains of personnel, technical and resource capability elements are required and can not be cut. For manufacturing elements, the production capacity domain can not be cut, while the other capacity domains can. This standard gives the assessment domains for repetitive and discrete manufacturing enterprises, as shown in Table 1 and Table 2. 5 Assessment process 5.1 Assessment procedure The maturity assessment procedure of intelligent manufacturing capability includes pre-assessment, formal assessment, release of on-site assessment results and improvement, as shown in Figure 1. Figure 1 Maturity assessment procedure of intelligent manufacturing capability 5.2 Pre-assessment 5.2.1 Accepting assessment application The appraiser determines in a comprehensive manner whether to accept the assessment application from the appraised party, by reviewing the application documents submitted, and factors affecting the appraised activities including the assessment scope and level applied by the appraised party, and determining whether the party’s operation complies with relevant laws and regulations, whether the party’s activities are related to intelligent manufacturing. The appraised party shall select the assessment domain matching with its own business activities. Note: Please refer to Clause 4 for determining assessment domains. 5.2.2 Setting up assessment team Organize an experienced, trained and competent assessment team to carry out on-site assessment activities, which shall include a team leader and an odd number of assessment team members. Assessment team members shall be responsible for: a) complying with the corresponding assessment requirements; b) mastering the assessment principles, procedures and methods; c) carrying out assessment with respect to the schedule; d) giving priority to important issues; e) collecting assessment evidence through effective interview, observation, review of documents and records, and data collection; f) confirming the adequacy and suitability of the assessment evidence to support the assessment findings and conclusions; g) documenting the assessment findings and preparing an appropriate assessment report; h) maintaining the confidentiality and security of information, data, documents and records; i) identifying various assessment related risks. The assessment team leader shall perform, together with the duties of the assessment team members, the following ones: a) preparing the assessment plan; b) being responsible for the implementation of the whole assessment activities; c) training the team members on assessment methods before implementing the formal assessment; d) evaluating the assessment team members in an objective manner; e) making a final decision on the assessment results; f) reporting the assessment findings, including strengths, weaknesses and improvements, to the assessed party; and g) releasing the on-site assessment conclusion at the end of the assessment activity. 5.2.3 Preparing an assessment plan The maturity assessment of intelligent manufacturing capability is divided into two stages: on-site pre-assessment and formal assessment. Before any assessment, the pre-assessment plan and formal assessment plan shall be prepared by the appraiser and confirmed with the assessed party. The assessment plan shall at least include assessment purpose, scope, tasks, date, personnel, schedule, etc. 5.2.4 On-site pre-assessment Based on the needs of the assessed party, the assessment team shall: a) acquaint themselves with the basic intelligent manufacturing situation of the assessed party; b) acquaint themselves with the direct or indirect evidence provided by the assessed party; c) determine the assessment domains of the assessed party and weights of the domains; and d) determine the feasibility of the formal assessment. 5.3 Formal assessment 5.3.1 First meeting The purpose of the first meeting is to: a) confirm that relevant parties have reached an agreement on the arrangement of the assessment plan; b) introduce the appraisers; and c) ensure that the planned assessment activities are implementable. The content of the meeting shall at least include matters that need to be communicated in advance. E.g. explanation of the assessment purpose, introduction of the assessment method, and determination of the assessment schedule.

Foreword i 1 Scope 2 Normative references 3 Terms and definitions 4 Contents of assessment 5 Assessment process 6 Determination of maturity level Bibliography

ICS 35.240.50 L 70 GB 中華人民共和國國家標準 GB/T 39117—2020 智能制造能力成熟度評估方法 Maturity assessment method of intelligent manufacturing capability 2020-10-11發布 2021-05-01實施 國家市場監督管理總局 國家標準化管理委員會 發布 前言 本標準按照GB/T 1.1—2009給出的規則起草。 請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發布機構不承擔識別這些專利的責任。 本標準由中華人民共和國工業和信息化部提出并歸口。 智能制造能力成熟度評估方法 1 范圍 本標準規定了智能制造能力成熟度的評估內容、評估過程和成熟度等級判定的方法。 本標準適用于制造企業、智能制造系統解決方案供應商與第三方開展智能制造能力成熟度評估活動。 2 規范性引用文件 下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。 GB/T 39116—2020 智能制造能力成熟度模型 3 術語和定義 GB/T 39116—2020界定的以及下列術語和定義適用于本文件。 3.1 評估域 assessment domain 用于開展智能制造能力成熟度評估的核心條款集合。 3.2 評估準則 assessment criteria 用于與評估證據進行比較的一組方針、程序或要求。 注：改寫GB/T 19011—2013，術語和定義3.2。 3.3 評估發現 assessment findings 將收集的評估證據對照評估準則進行評估的結果。 注：改寫GB/T 19011—2013，術語和定義3.4。 4 評估內容 應基于GB/T 39116—2020，根據評估對象業務活動確定評估域。評估域應同時包含人員、技術、資源和制造四個能力要素的內容。人員要素、技術要素和資源要素下的能力域和能力子域為必選內容，不可裁剪。制造要素下生產能力域不可裁剪，其他能力域可裁剪。 本標準給出了流程型制造企業與離散型制造企業的評估域，如表1、表2所示。 表1 流程型制造企業評估域 要素 人員 技術 資源 制造 能力域 組織戰略 人員技能 數據 集成 信息安全 裝備 網絡 設計 生產 物流 銷售 服務 評估域 組織戰略 人員技能 數據 集成 信息安全 裝備 網絡 工藝設計 采購 計劃與調度 生產作業 設備管理 倉儲送 安全環保 能源管理 物流 銷售 客戶服務 表2 離散型制造企業評估域 要素 人員 技術 資源 制造 能力域 組織戰略 人員技能 數據 集成 信息安全 裝備 網絡 設計 生產 物流 銷售 服務 評估域 組織戰略 人員技能 數據 集成 信息安全 裝備 網絡 工藝設計 采購 計劃與調度 生產作業 設備管理 倉儲配送 安全環保 能源管理 物流 客戶服務 產品服務 5 評估過程 5.1 評估流程 智能制造能力成熟度評估流程包括預評估、正式評估、發布現場評估結果和改進提升，如圖1所示。 受理評估申請 首次會議 采集評估證據 組建評估組 溝通評估結果 形成評估發現 提出改進方向 編制評估計劃 成熟度級別判定 末次會議 現場預評估 形成評估報告 預評估 正式評估 發布現場評估結果 改進提升 圖1 智能制造能力成熟度評估流程 5.2 預評估 5.2.1 受理評估申請 評估方對受評估方所提交的申請材料進行評審，確認受評估方所從事的活動符合相關法律法規規定，實施了智能制造相關活動，并根據受評估方所申請的評估范圍、申請評估等級及其他影響評估活動的因素，綜合確定是否受理評估申請。 受評估方應選擇與自身業務活動相匹配的評估域。 注：確定評估域可參考第4章內容。 5.2.2 組建評估組 應組建一個有經驗、經過培訓、具備評估能力的評估組實施現場評估活動，應確認一名評估組長及多名評估組員，評估人員數量應為奇數。 評估組員職責包括： a)應遵守相應的評估要求； b)應掌握運用評估原則、評估程序和方法； c)應按計劃的時間進行評估； d)應優先關注重要問題； e)應通過有效的訪談、觀察、文件與記錄評審、數據采集等獲取評估證據； f)應確認評估證據的充分性和適宜性，以支持評估發現和評估結論； g)應將評估發現形成文件，并編制適宜的評估報告； h)應維護信息、數據、文件和記錄的保密性和安全性； i)應識別與評估有關的各類風險。 評估組長履行評估組員職責的同時，還應履行以下職責： a)負責編制評估計劃； b)負責整個評估活動的實施； c)實施正式評估前對評估組員進行評估方法的培訓； d)對評估組員進行客觀評價； e)對評估結果做最后決定； f)向受評估方報告評估發現，包括強項、弱項和改進項； g)評估活動結束時發布現場評估結論。 5.2.3 編制評估計劃 智能制造能力成熟度評估分為現場預評估和正式評估兩個階段，評估前應編制預評估計劃和正式評估計劃，并與受評估方確認。評估計劃至少包括評估目的、評估范圍、評估任務、評估時間、評估人員、評估日程安排等。 5.2.4 現場預評估 評估組應圍繞受評估方的需求： a)了解受評估方智能制造基本情況； b)了解受評估方可提供的直接或間接證據； c)確定受評估方的評估域及權重； d)確定正式評估實施的可行性。 5.3 正式評估 5.3.1 首次會議 首次會議的目的： a)確認相關方對評估計劃的安排達成一致； b)介紹評估人員； c)確保策劃的評估活動可執行。 會議內容至少應說明評估目的、介紹評估方法、確定評估日程以及明確其他需要提前溝通的事項。 5.3.2 采集評估證據 在實施評估的過程中，應通過適當的方法收集并驗證與評估目標、評估范圍、評估準則有關的證據，包括與智能制造相關的職能、活動和過程有關的信息。采集的證據應予以記錄，采集方式可包括訪談、觀察、現場巡視、文件與記錄評審、信息系統演示、數據采集等。 5.3.3 形成評估發現 應對照評估準則，將采集的證據與其滿足程度進行對比形成評估發現。具體的評估發現應包括具有證據支持的符合事項和良好實踐、改進方向以及弱項。評估組應對評估發現達成一致意見，必要時進行組內評審。 5.3.4 成熟度級別判定 依據每一項打分結果，結合各能力域權重值，計算企業得分，并最終判定成熟度等級。 注：成熟度等級判定原則詳見第6章。 5.3.5 形成評估報告 評估組應形成評估報告，評估報告至少應包括評估活動總結、評估結論、評估強項、評估弱項及改進方向。 5.4 發布現場評估結果 5.4.1 溝通評估結果 在完成現場評估活動后，評估組應將評估結果與受評估方代表進行通報，給予受評估方再次論證的機會，并由評估組確定最終結果。 5.4.2 末次會議 末次會議的目的： a)總結評估過程； b)發布評估發現和評估結論。 末次會議內容至少應包括評估總結、評估結果、評估強項、評估弱項、改進方向以及后續相關活動介紹等。 5.5 改進提升 受評估方應基于現場評估結果，提出智能制造改進方向，并制定相應措施，開展智能制造能力提升活動。 6 成熟度等級判定 6.1 評分方法 評估組應將采集的證據與成熟度要求進行對照，按照滿足程度對評估域的每一條要求進行打分。成熟度要求滿足程度與得分對應表如表3所示。 表3 成熟度要求滿足程度與得分對應 成熟度要求滿足程度 得分 全部滿足 1 大部分滿足 0.8 部分滿足 0.5 不滿足 0 6.2 評估域權重 根據制造企業的業務特點，給出了流程型制造企業主要評估域及推薦權重如表4所示，離散制造企業的主要評估域及推薦權重如表5所示。 表4 流程型制造企業主要評估域及權重 能力要素 能力要素權重 能力域 能力域權重 能力子域 能力子域權重 人員 6％ 組織戰略 50％ 組織戰略 100％ 人員技能 50％ 人員技能 100％ 技術 11％ 數據應用 46％ 數據應用 100％ 集成 27％ 集成 100％ 信息安全 27％ 信息安全 100％ 資源 15％ 裝備 67％ 裝備 100％ 網絡 33％ 網絡 100％ 制造 68％ 設計 4％ 工藝設計 100％ 生產 63％ 采購 12％ 計劃與調度 14％ 生產作業 23％ 設備管理 15％ 安全環保 12％ 倉儲配送 12％ 能源管理 12％ 物流 15％ 物流 100％ 銷售 15％ 銷售 100％ 服務 3％ 客戶服務 100％ 表5 離散型制造企業主要評估域及權重 能力要素 能力要素權重 能力域 能力域權重 能力子域 能力子域權重 人員 6％ 組織戰略 50％ 組織戰略 100％ 人員技能 50％ 人員技能 100％ 技術 11％ 數據應用 46％ 數據應用 100％ 集成 27％ 集成 100％ 信息安全 27％ 信息安全 100％ 資源 6％ 裝備 50％ 裝備 100％ 網絡 50％ 網絡 100％ 制造 77％ 設計 13％ 產品設計 50％ 工藝設計 50％ 生產 48％ 采購 14％ 計劃與調度 16％ 生產作業 16％ 設備管理 14％ 倉儲配送 14％ 安全環保 13％ 能源管理 13％ 物流 13％ 物流 100％ 銷售 13％ 銷售 100％ 服務 13％ 產品服務 50％ 客戶服務 50％ 6.3 計算方法 能力子域得分為該子域每條要求得分的算術平均值，能力子域得分按式(1)計算： (1) 式中： D——能力子域得分； X——能力子域要求得分； n——能力子域的要求個數。 能力域的得分為該域下能力子域得分的加權求和，能力域得分按式(2)計算： C＝∑(D×γ) (2) 式中： C——能力域得分； D——能力子域得分； γ——能力子域權重。 能力要素的得分為該要素下能力域的加權求和，能力要素的得分按式(3)計算： B＝∑(C×β) (3) 式中： B——能力要素得分； C——能力域得分； β——能力域權重。 成熟度等級的得分為該等級下能力要素的加權求和，成熟度等級的得分按式(4)計算： A＝∑(B×α) (4) 式中： A——成熟度等級得分； B——能力要素得分； α——能力要素權重。 6.4 成熟度等級判定方法 當被評估對象在某一等級下的成熟度得分超過評分區間的最低分視為滿足該等級要求，反之，則視為不滿足。在計算總體分數時，已滿足的等級的成熟度得分取值為1，不滿足的級別的成熟度得分取值為該等級的實際得分。智能制造能力成熟度總分，為各等級評分結果的累計求和。評分結果與能力成熟度對應關系如表6所示。 根據表6給出的分數與等級的對應關系表，結合實際得分S，可以直接判斷出企業當前所處的成熟度等級。 表6 分數與等級的對應關系 成熟度等級 對應評分區間 五級(引領級) 4.8≤S≤5 四級(優化級) 3.8≤S＜4.8 三級(集成級) 2.8≤S＜3.8 二級(規范級) 1.8≤S＜2.8 一級(規劃級) 0.8≤S＜1.8 參考文獻 [1] GB/T 19011—2013 管理體系審核指南 [2] 工業和信息化部《2016年智能制造試點示范項目要素條件》，2016. [3] 工業和信息化部《國家智能制造標準體系建設指南》，2018. [4] 卡內基梅隆大學軟件工程研究所《(CMMI開發模型2.0版》，2018，www.sei.cmu.edu/cmmi. [5] IBM《智能電網成熟度模型(Smart Grid Maturity Model)》，2009. [6] 羅蘭·貝格國際管理咨詢公司《工業4.0時代——如何在第四次工業革命中成功》，2014. [7] 美國國家標準化研究所(NIST)工程實驗室《Current Standards Landscape for Smart Manufacturing Systems》，2016.